Vanaf 1 augustus 2024 moeten financiële dienstverleners bij een relevante zakelijke relatie conform de Wwft een uittreksel uit het UBO-register opvragen. Dit levert soms problemen op voor ondernemingen.

Het BFT heeft op 23 oktober 2024 een bericht op haar website geplaatst “Update UBO-register: Technische beperking KvK verstrekking uittreksel UBO-register” (zie https://www.bureauft.nl/2024/10/23/update-ubo-register-technische-beperking-kvk-verstrekking-uittreksel-ubo-register/), waarin zij aanvullende instructie geeft aan haar onder toezichtstaande instellingen m.b.t. de nieuwe bekende beperking.

Van DNB en/of de Rijksoverheid hebben wij nog geen aanvullende instructie ontvangen.

VBIN adviseert haar leden om de volgende werkwijze te hanteren, om zo invulling te kunnen geven aan haar poortwachtersfunctie als het gaat om het verifiëren van de UBO voor nieuwe en bestaande klanten die complex zijn (meerdere lagen en het bestuur omvat geen natuurlijke personen).

De te volgen stappen die thans worden gehanteerd, zijn:

1.            Opvragen recent uittreksel UBO register

2.            Een bewijs van registratie mocht het UBO-register niet aangeleverd kunnen worden vanwege technische problemen bij de KVK (voorbeeld: B.V. met alleen rechtsvormen als bestuurder).

3.            Mocht een actueel bewijs van registratie niet mogelijk zijn vanwege technische problemen en een bewijs van registratie niet bruikbaar zijn, dan kan worden volstaan met de schermafdruk met datum tijd vermelding van de KVK-webpagina.